金融展望月刊2022年11月 NO.216

1 發 行 人 黃天牧 編輯顧問 蕭翠玲.邱淑貞.蔡福隆 編輯委員 胡則華.徐萃文 賴銘賢.林裕泰 侯立洋.黃厚銘 蔡火炎.江貽中 執行編輯 綜合規劃處 發 行 所 金融監督管理委員會 電  話 8968-0899 傳  真 8969-1271 地  址 22041新北市板橋區 縣民大道二段7號18樓 網  址 http://www.fsc.gov.tw 電子郵件 planning@fsc.gov.tw 印  刷 普林特印刷有限公司 網  址 http://www.p1.com.tw 電  話 02-29845807 G P N 2009305443 I S S N 1992-2507 編 者 註 中英文版如有出入,以 中文版為準  備查銀行公會修正「金融控股公司治理實務守則」及 「銀行業公司治理實務守則」部分條文 修正發布「證券商負責人與業務人員管理規則」及「期 貨商負責人及業務員管理規則」部分條文修正草案 金管會訂定發布「保險代理人公司保險經紀人公司辦 理遠距投保及保險服務業務應注意事項」 金管會推出「綠色金融行動方案 3.0」,要讓金融業 更積極協助淨零轉型 政 策 法 令 備查銀行公會修正「金融控股公司治理實務守則」及「銀行業公司治理實務守則」 部分條文 為強化金融控股公司及銀行之公司治理,金管會已就近期發現之公司治理疑義個案, 督導中華民國銀行商業同業公會全國聯合會修正「金融控股公司治理實務守則」及「銀 行業公司治理實務守則」,並於 111 年 10 月 3 日同意備查修正後之二自律規範。本次修 正重點,主要就金融機構與大股東間互動及董事會運作增訂相關規範,並參考「上市上 櫃公司治理實務守則」近年修正之條文,以及「上市櫃公司永續發展路徑圖」之核心策 略,增修相關規定。透過本次自律規範之修正,期使金融機構董事會及高階經營者重視 誠信及責任經營之文化,由上而下型塑良好價值觀與行為,建立穩健經營的體制。 修正發布「證券商負責人與業務人員管理規則」及「期貨商負責人及業務員管理規 則」部分條文修正草案 為加強對證券商、期貨商經營之管理及落實公司治理,金管會於 111 年 10 月 28 日 發布修正「證券商負責人與業務人員管理規則」及「期貨商負責人及業務員管理規則」, 修正重點如下: 一、明定董事長應具備良好品德、有效領導及經營管理之能力,並應具備一定學歷與相 關證券、期貨及金融機構工作經驗。 二、增訂董事會負有選任及監督經理人之職責,且應督導公司落實經理人之問責並建立 相關制度。 三、增訂證券商、期貨商應定期對負責人兼任行為予以考核,以作為同意其繼續兼任或 酌減兼任職務之重要參考。 四、參酌銀行及保險業規定,增訂證券商、期貨商之自然人或法人董 ( 監 ) 事本人或其 關係人如同時擔任其他金融機構之董 ( 監 ) 事,推定為有利益衝突,違反前揭利益 衝突情事,如無正當理由屆期未調整者,應予解任。另政府及其直接、間接持有百 分之百股份之證券商、期貨商,不適用上開規定。 五、增訂證券商、期貨商得依公會所定在職訓練作業要點申請自行辦理在職訓練之規定。 金管會訂定發布「保險代理人公司保險經紀人公司辦理遠距投保 及保險服務業務應注意事項」 因應金融科技及新冠肺炎疫情發展,為提供消費者便利安全之非 面對面接觸投保及保險服務,參照 110 年 11 月間發布之「保險業辦 法務部廉政檢舉專線 0800-286-586 檢舉貪瀆專線電話 0800-088-789 定價每期新臺幣10元 2022 年 11 月 《英文請參考第 5 頁》 No. 216 .

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